Productos varios de Primeras Marcas. El juicio penal del fundador de la empresa, Patrick James, y su hermano Edward está previsto que comience el 13 de julio. (George Frey, Houston Cofield/Bloomberg)
Principales ventajas:
- El ex director financiero de First Brands, Stephen Graham, se declaró culpable en un tribunal federal de cargos de fraude y conspiración vinculados a un plan que se desarrolló entre 2018 y 2025.
- Los fiscales dicen que el fraude causó miles de millones de dólares en pérdidas al engañar a los acreedores con estados financieros falsificados y facturas infladas mientras la empresa enfrentaba una deuda de más de 10 mil millones de dólares.
- Graham y otro ex ejecutivo están cooperando, y se espera que Graham testifique en el juicio del 13 de julio contra Patrick y Edward James, quienes niegan haber actuado mal.
El ex director financiero de First Brands Group, Stephen Graham, se declaró culpable de un fraude masivo que llevó a la quiebra a la empresa proveedora de autopartesy testificará contra el fundador de la empresa, Patrick James, y su hermano Edward, en su juicio penal.
Graham, de 68 años, se declaró culpable el 2 de marzo ante la jueza federal de distrito Analisa Torres de cuatro cargos, entre ellos fraude bancario, fraude bancario y conspiración para cometer esos delitos entre 2018 y 2025. Se convirtió en el segundo ejecutivo de alto nivel en declararse culpable y podría darles a los jurados una hoja de ruta para un fraude que causó miles de millones de dólares en pérdidas.
“Se espera que el señor Graham testifique en un juicio que Su Señoría ha fijado para el 13 de julio contra Edward y Patrick James”, dijo al juez la fiscal federal adjunta Marguerite Colson, según una transcripción de la audiencia.
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El colapso de First Brands el año pasado repercutió en Wall Street. Grupo financiero jefferiesPonto Bonita Capital, Capital RaistoneEvolution Capital Partners y otras empresas invirtieron en las cuentas por cobrar de la empresa. Los fiscales tienen cargado Patrick y Edward James por orquestar un plan para falsificar documentos e inflar facturas para engañar a los inversores.
First Brands intentó reestructurarse en el Capítulo 11, pero ha luchado con más de $10 mil millones en deudas y desafíos derivados de un presunto fraude. La empresa ha propuesto vender el resto de sus fábricas de repuestos para automóviles y está en mediación con acreedores para evitar la liquidación.
Graham se desempeñó como director financiero desde 2014 hasta que renunció el 22 de octubre. Admitió ante un documento de acusación penal que hizo “una serie de declaraciones falsas a los acreedores y financieros de First Brands Group sobre su situación financiera y la existencia, naturaleza y valor de la garantía que First Brands prometió o vendió a sus acreedores y financieros”.
Patricio James. (Michael Nagle/Bloomberg)
Los James tienen se declaró inocente y negar cualquier irregularidad.
“Patrick James es considerado inocente y niega inequívocamente todas las alegaciones y acusaciones en su contra”, dijo su portavoz el 5 de marzo. “Convirtió a First Brands de la nada en un líder de la industria global y siempre se ha dedicado al éxito de la compañía. El Sr. James espera presentar su caso ante el tribunal”.
Los abogados de Graham y Edward James no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios.
Graham enfrenta hasta 30 años de prisión por cada uno de los cuatro cargos que admitió. Se espera que busque indulgencia en la sentencia por su cooperación.
“Sabía que los estados financieros emitidos a los acreedores de First Brands contenían información falsa y engañosa”, dijo Graham al declararse culpable, según la transcripción. “También participé en presentaciones de acreedores en las que presenté estados financieros falsos e inflados a los acreedores de First Brands para obtener financiamiento para First Brands en mejores condiciones que las que los bancos ofrecerían de otro modo. Sabía que esto estaba mal”.
Eduardo James. (Adam Gray/Bloomberg)
Graham dijo que trabajó con otros para inventar resultados financieros falsos. Colson dijo que la evidencia contra Graham incluía testimonios de co-conspiradores y acreedores, estados financieros falsos y comunicaciones escritas de los involucrados, según la transcripción. Firmó un acuerdo de cooperación el 25 de febrero.
Ejecutivo en Primeras Marcas, Peter Andrew Brumbergs, ex vicepresidente senior de finanzas, también rogó culpable y está cooperando con los fiscales.
Los fiscales dijeron que probarán su caso contra Patrick y Edward James a través de documentos, mensajes de texto, grabaciones consensuales realizadas por varios testigos y testimonios de fuentes internas que dijeron que los hermanos les dieron instrucciones para cometer fraude.
El caso es Estados Unidos contra Brumbergs, 26-cr-25, Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York (Manhattan).
