Puntaje de medios Insider Trading Liquidación de liquidación de casi $ 600,000 en penalizaciones y ascenso
Un ex ejecutivo de
se ha asentado
Las acusaciones con el regulador de valores más grande de Canadá después de admitir que organizó que un amigo de su esposa comprara opciones en la compañía antes de una adquisición de US $ 2 mil millones.
La compra de US $ 7,000 de opciones de llamada de medios de puntuación poco antes del anuncio del 5 de agosto de 2021 de que la compañía de deportes de medios digitales con sede en Toronto sería adquirida por Penn National Gaming Inc., con sede en Pennsylvania, dio como resultado una ganancia de aproximadamente US $ 311,000, según un documento hecho público por el
Comisión de Valores de Ontario
el viernes.
Según una declaración de hechos acordada, Huy Le Huynh, quien era un vicepresidente financiero de Score, se enteró de la adquisición antes de que se anunciara y le dijo a su esposa, Thi Anh Nguyet (Nancy) Pham, que era gerente de finanzas con licencia parental de Bell Canada. Sabía que ninguno de ellos podía comprar o vender valores de puntaje hasta que la adquisición se anunciara públicamente.
“Huynh reclutó al amigo de Pham (
Jessica)
Tam, para beneficiarse de su conocimiento de la adquisición mediante el uso de TAM como intermediario para comprar valores de puntaje a través de ella
“Según los hechos acordados.
Huynh y Tam se conocieron en la casa de la pareja y en un patio de recreo en julio de 2021 para discutir “algo de inversión”, así como el comercio de opciones.
“Huynh le presentó a TAM la oportunidad de invertir con él en la TFSA de Tam, que describió como un ‘acuerdo de inversión … (y) le dio a TAM $ 10,000 para depositar en su TFSA”, según los hechos acordados presentados en el acuerdo de liquidación de OSC. “Huynh proporcionaría a TAM instrucciones comerciales, ya sea en persona o por teléfono, y TAM realizaría los oficios en su TFSA”.
También propuso que las ganancias del esquema se dividieran, con el 80 por ciento para Huynh y Pham, y el 20 por ciento para TAM, según los hechos acordados.
Luego, el 28 de julio de 2021, Huynh le dijo a TAM que comprara opciones de llamada de puntaje en su TFSA, y el 29 de julio, se compraron 184 opciones por US $ 5,152. El 2 de agosto, Huynh le dijo a TAM que comprara más opciones y otras 120 se compraron en el TFSA por US $ 1,800.
Según los hechos acordados, Huynh le dijo a TAM que pagara su parte de las ganancias lentamente, y en efectivo, una vez que se anunció el acuerdo. Se comunicó con la pareja en WhatsApp para organizar la entrega, utilizando codewords como “juguetes”, con un juguete que se refiere a $ 10,000.
Huynh y Pham recibieron $ 270,000 en efectivo de TAM.
Pham era generalmente consciente de que su esposo y su amiga, a quien había conocido desde la escuela secundaria, tenían un plan para intercambiar puntaje, pero no estaba al tanto de los detalles del plan, según los hechos acordados.
Más tarde, el 12 de diciembre de 2021, Huynh y Pham se reunieron con Tam en persona.
“Huynh le dijo a TAM que eliminara su información de contacto de su teléfono y le dio a TAM el nombre y la información de contacto de un abogado para que llame si alguien hizo preguntas sobre los oficios de puntaje”, según los hechos acordados.
También dio instrucciones por escrito de TAM para usar parte de su parte restante de las ganancias en su TFSA para comprar otros valores.
Una vez que el OSC comenzó a investigar el comercio, la pareja, que no tenía antecedentes de mala conducta previa con ningún regulador de valores, cooperó y, por lo tanto, recibió crédito por este factor atenuante en el acuerdo.
Además, Huynh admitió su papel en el esquema de negociación de información privilegiada. Pham admitió que ella participó en una conducta “contraria al interés público” en relación con el comercio porque sabía que era consciente de la adquisición antes del anuncio, sabían que Huynh y Tam hicieron un plan para comerciar con valores de puntaje, y aceptó los beneficios de la negociación interna.
Como parte del acuerdo, Huynh pagó una multa administrativa de $ 325,000 y rechazó $ 270,000 al OSC. También pagó $ 40,000 por el costo de la investigación.
Además, ha sido prohibido durante siete años por comerciar en valores distintos a ciertas inversiones personales que tiene, incluidos los planes de ahorro de educación registrados para sus hijos, y tiene prohibido convertirse en director o oficial durante siete años.
Pham enfrenta prohibiciones similares durante tres años y pagó $ 10,000 para el costo de la investigación de OSC.
No hubo acusaciones contra TAM.
Este no fue el primer caso de propina y comercio interno que involucraba la adquisición de Score Media por Penn National.
El 13 de junio de 2022, el
Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos
Le cobró un ex ingeniero de software en la subsidiaria de Penn National Gaming, Penn Interactive Ventures con Insider Trading.
La queja de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito Federal en Filadelfia, alegó que el ingeniero recibió información confidencial sobre el interés de Penn National en adquirir medios de puntuación junto con advertencias para no comerciar con esa información, pero compró 500 opciones de compra fuera del dinero en los medios de calificación en las semanas y días previos al anuncio de la adquisición.
El regulador alegó que su comercio resultó en ganancias ilegales de $ 560,762, y también lo acusó de inclinar a un amigo desde hace mucho tiempo.
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